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东方证券呼和浩特乌兰察布东街证券营业部员工投教知识测评试卷
测评对象：营业部全体员工
一、单选题（每题2分，共40分）
投资者教育和适当性管理工作需要突出的重点之一是让投资者充分理解（ ）。
*
1
A. “公平交易”的原则

答案：C
---
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在销售产品或提供服务过程中应遵循的原则，以下不包括（ ）。
*
2
A. 投资者利益优先

答案：C
---
关于投资者风险测评，以下行为错误的是（ ）。
*
3
A. 不得诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的风险等级测评

答案：C
---
从业人员在销售产品或提供服务时，以下表述正确的是（ ）。
*
4
A. 与客户分享投资收益

答案：B
---
证券从业人员李某在执业过程中，以下哪项行为符合廉洁从业要求？（ ）
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5
A. 接受客户赠送的价值2000元的购物卡

答案：C
---
根据《证券法》，证券从业人员（ ）买卖股票。
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6
A. 可以

答案：C
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客户身份识别中，对自然人客户的“身份基本信息”不包括以下哪项？（ ）
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7
A. 姓名、性别、国籍

答案：D
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证券公司发现员工可能参与洗钱活动，员工应如何处理？（ ）
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8
A. 私下提醒同事改正

答案：B
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根据《反洗钱法》及配套规则，证券机构客户身份资料和交易记录应至少保存（ ）。
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9
A. 3年

答案：B
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全面注册制下，证券发行审核的核心变化不包括以下哪项？（ ）
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10
A. 强化信息披露的真实性、准确性、完整性

答案：C
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关于北交所股票交易机制，以下表述正确的是（ ）。
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11
A. 上市首日无涨跌幅限制

答案：A
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证券营业部员工为方便高龄客户，代其进行风险测评并勾选“C4”，该行为属于（ ）。
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12
A. 适当性违规

答案：A
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股票退市整理期的交易期限为（ ）。
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13
A. 10个交易日

答案：B
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融资融券业务中，客户维持担保比例降至平仓线以下时，证券公司应首先（ ）。
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14
A. 立即强制平仓

答案：B
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以下哪个文件，从业人员不得代客户填写或签署？（ ）
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15
A. 投资者基本信息表

答案：D
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证券公司应确保“了解客户”原则贯穿业务始终，最核心的举措是（ ）。
*
16
A. 对客户进行风险承受能力测评

答案：A
---
证券经营机构应建立有效的投诉处理机制，其核心目标是（ ）。
*
17
A. 降低客户投诉量

答案：B
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以下哪项不属于非法证券活动的常见形式？（ ）
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18
A. 假冒合法机构名义招揽会员或客户

答案：C
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对于“飞单”行为，以下表述正确的是（ ）。
*
19
A. 是指销售未经公司批准或备案的金融产品

答案：A
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证券营业部在开展投教工作时，应当重点覆盖的群体包括（ ）。
*
20
A. 新入市投资者

答案：D
二、多选题（每题3分，共30分，多选、少选、错选均不得分）
投资者适当性管理的“三匹配”原则是指（ ）。
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21
A. 产品风险等级与投资者风险承受能力匹配

答案：ABC
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证券机构反洗钱的三项核心义务包括（ ）。
*
22
A. 客户身份识别

答案：ABC
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《证券期货投资者适当性管理办法》规定的禁止行为包括（ ）。
*
23
A. 禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

答案：ABCD
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以下属于私募基金管理人及其从业人员禁止行为的有（ ）。
*
24
A. 将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事投资活动

答案：ABCD
---
以下情形构成证券公司违反适当性管理的有（ ）。
*
25
A. 向80岁客户销售分级B份额

答案：AC
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证券经纪业务中禁止的行为包括（ ）。
*
26
A. 诱导客户频繁交易

答案：ABD
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以下哪些行为可能被认定为“可疑交易”？（ ）
*
27
A. 客户频繁进行大额资金划转且拒绝说明用途

答案：ABC
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关于私募资产管理计划推介销售环节，以下表述正确的有（ ）。
*
28
A. 禁止以任何方式承诺投资者资金不受损失

答案：ABCD
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以下关于退市制度的知识，正确的有（ ）。
*
29
A. 退市包括主动退市和强制退市

答案：ABCD
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以下哪些属于非法证券投资咨询活动的特征？（ ）
*
30
A. 通过互联网、短信等渠道招揽客户

答案：ABCD
三、判断题（每题1.5分，共30分，正确打“√”，错误打“×”）
注册制下，证监会对证券发行的实质条件进行审核。（ ）
*
31
答案：×

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投资者适当性管理的责任主体是投资者本人，与证券公司无关。（ ）
*
32
答案：×

---
员工可以用自己的身份证为他人办理手机号用于开户。（ ）
答案：×
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员工可以将个人设备接入公司网络处理客户敏感信息。（ ）
答案：×
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员工可以通过企业微信向客户推介理财产品和投顾服务，作为推介留痕材料。（ ）
答案：√
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客户可以主动要求购买高风险产品，证券公司无需干预，直接办理即可。（ ）
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33
答案：×

---
无投顾资格的员工可以为客户分析个股并提供买卖建议。（ ）
答案：×
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从业人员发现客户异常交易行为时，应立即向监管机构报告，无需通知客户。（ ）
*
34
答案：×

---
合规管理部门应独立于业务部门，直接向董事会汇报。（ ）
答案：√
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员工可以在朋友圈转发未经公司合规审查的私募产品宣传海报。（ ）
答案：×
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从业人员不得以任何方式向客户提供融资融券等业务知识测试答案。（ ）
答案：√
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反洗钱工作中，对高风险客户应当采取强化的身份识别措施。（ ）
答案：√
---
向投资者销售私募产品时，可以适当省略风险揭示环节以提高效率。（ ）
答案：×
---
全面注册制下，新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制。（ ）
答案：√
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从业人员在执业过程中，应当公平对待所有客户，不得进行利益输送。（ ）
答案：√
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普通投资者申请转化为专业投资者，应当自行承担相关风险，无需经营机构确认。（ ）
*
35
答案：×

---
证券经营机构可以将客户风险测评问卷交由客户自行填写后直接归档，无需核验签名为本人所签。（ ）
*
36
答案：×

---
发现客户账户存在大额资金快进快出等异常交易行为时，应当按规定向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。（ ）
答案：√
---
融资融券业务中，客户信用账户的维持担保比例不得低于130%。（ ）
答案：√
---
证券营业部应定期对员工开展投教知识培训与测评，并将测评结果纳入绩效考核。（ ）
*
37
答案：√

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