华池4月内控培训试题
行内取款业务,对代办业务为无民事行为能力或限制民事行为能力人办理业务的,因出具(),此外还应核对()。 (多选)
以下属于客户行内取款业务规定的是()。 (多选)
关于金融网点服务质量提升网点自查内容包括()
以下选项中客户信息(张海天)修改正确的是()
客户办理单笔交易金额()的现金存款业务,应核对客户的有效身份证件,登记客户身份基本信息,了解并登记资金的来源或者用途,并留存其有效身份证件的复印件或影印件。
4.II/Ⅲ类户,存款交易单笔/日累计/年累计限额遵从账户分类限额规定。Ⅱ类户存款和接收非绑定账户转入资金日累计金额(),年累计金额()。
办理代理现金存款单笔交易金额在1万元(含)到5万元(不含)之间的或外币等值1000美元(含)到1万美元(不含)之间的,若代理人无法提供()有效身份证件或者(),应对代理人进行尽职调查,具体应参照有关提供一定金额以上一次性金融服务时的客户尽职调查要求办理。
预留密码的各类存款凭证可在全国任一网点销户。未设置密码的账户,在开户网点柜面办理。()
当客户办理业务时,系统会自动将客户信息/账户信息上送至反欺诈系统校验,当统一柜面弹出强化尽职调查界面时,需开展强化尽职调查,不需要落实反洗钱相关要求。()
单笔业务现场审核后集中授权,人民币笔金额起存为10万元以上(含),外币等值2万美元以上(含)。()
根据2026年人员行为排查,网点人员(普通柜员、理财经理)等应由网点负责人和综柜柜员共同排查。()